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                                                  凯发娱乐备用网址_杭州银行:浙江天册状师事宜所关于杭州银行非果真刊行优先股申请在上海证券买卖营业所转让的法令意见书
                                                  时间:2018-01-02 14:30  点击率:  作者:凯发娱乐备用网址   来源:凯发娱乐备用网址官网

                                                    关于

                                                    杭州银行股份有限公司非果真刊行的优先股申请在上海证券买卖营业所转让的法令意见书浙江天册状师事宜所

                                                    二〇一七年十二月浙江天册状师事宜所关于杭州银行股份有限公司非果真刊行的优先股申请在上海证券买卖营业所转让的法令意见书

                                                    发文号:TCYJS2017H1395

                                                    致:杭州银行股份有限公司

                                                    第一部门 弁言

                                                    一、出具本法令意见书的依据

                                                    浙江天册状师事宜所(简称“本所”)依据杭州银行股份有限公司(以下简称“刊行人”)的委托,作为刊行人非果真刊行不高出 1亿股优先股(以下简称“本次刊行”)的专项法令参谋,就刊行人本次刊行的 1亿股优先股申请于上海证券买卖营业所(以下简称“上交所”)转让之事件(以下简称“本次申请转让”)出具本法令意见书。

                                                    本法令意见系按照《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《国务院关于开展优先股试点的指导意见》(以下简称“《指导意见》”)等有关法令、 行政礼貌和中国证券监视打点委员会(以下简称“证监会”)颁布的《优先股试点打点步伐》(以下简称“《试点步伐》”)、《果真刊行证券的公司信息披露内容与名目准则第 33 号——刊行优先股预案和刊行环境陈诉书》、上交所颁布的《优先股营业试点打点步伐》(以下简称“《上交所优先股步伐》”),并参照《上市公司证券刊行打点步伐》、《证券刊行与承销打点步伐》、《上市公司非果真刊行股票实验细则》等有关部分规章和类型性文件出具。

                                                    二、本所状师声明事项

                                                    1、本所状师作为承办刊行人本次刊行的专项法令参谋,已依据本法令意见

                                                    书出具之日早年已经产生或存在的究竟,按照《证券法》、《公司法》、《指导意见》、《试点步伐》及其他现行的法令、礼貌和类型性文件的相干划定,颁发法令意见;本所状师对本法令意见书涉及事项作出的检察判定系依据该等事项发

                                                    生时所合用的法令、礼貌的划定,同时亦充实思量了相干当局部分作出的核准和确认。

                                                    为确保本法令意见书相干结论的真实性、精确性、正当性,本所状师对本以是为必需查阅的以及由刊行人向本所提供的与出具本法令意见书有关的全部文

                                                    件资料及证言举办了检察、判定,并仅基于本所状师在上述检察、判定进程中对有关究竟的领略,颁发并出具法令意见。

                                                    2、本所状师已严酷推行了各项法定职责,遵循了勤勉尽责和厚道名誉的执业精力,对本次刊行的真实有用性和正当、合规性举办了充实的核磨练证,本法令意见书不存在卖弄记实、误导性告诉及重大漏掉。

                                                    3、本所状师在本法令意见书中仅就与本次申请转让有关的法令题目颁发意见,而差池有关管帐、审计等专业事项颁发意见。在本法令意见书中对有关审计陈诉、验资陈诉等专业陈诉中某些数据和结论的引述,并不料味着本所对这些数据、结论的真实性和精确性作出任何昭示或默示担保。本所及本所状师并不具备核查和评价该等数据的恰当资格。

                                                    4、本法令意见书的出具已获得刊行人如下担保:

                                                    刊行人已经提供了为本所状师出具法令意见书所要求刊行人提供的原始书

                                                    面原料、副本原料、复印原料、确认函或证明。

                                                    刊行人已提供了为本所状师出具法令意见书所必需的、真实的、所有的原始书面原料、副本原料或口头证言,不存在重大漏掉和遮盖;其所提供的副本原料或复印件与正本原件完全同等。

                                                    对付本所状师出具法令意见和本法令意见书中浮现的至关重要而又无法得

                                                    到独立证据支持的究竟,本所状师依靠有关当局部分、刊行人或其他有关单元出具的证明文件而作出判定。

                                                    5、本所状师赞成刊行人按上交所考核要求援引本法令意见书的任何部门或所有内容,但刊行人做上述引用或援引时,不得因引用或援引而导致法令上的歧义或曲解或夹杂。本法令意见书的所有或任何部门的内容的表明权属于本所状师。

                                                    刊行人应经本所状师对有关该等本次刊行报送文件中援引本法令意见书的相干内容举办再次审视并对相干内容予以确认后方可出具。本法令意见书仅供刊行人本次申请转让之目标行使,不得用作任何其他目标。本所状师赞成将本法令意见作为刊行人本次申请转让所必备的法令文件,伴同其他申报文件一同上报,并依法对本法令意见包袱责任。

                                                    本所状师按照《公司法》、《证券法》等有关法令、礼貌和类型性文件,凭证状师行业公认的营业尺度、道德类型和勤勉尽责精力,对刊行人提供的有关文件和究竟举办了核查和验证,现出具法令意见如下:

                                                    第二部门 正文

                                                    一、刊行人本次申请转让的核准和授权

                                                    (一) 刊行人董事会和股东大会的核准和授权

                                                    刊行人于 2017年 1月 17日召开第五届董事会第二十六次集会会议。集会会议审议通过了《关于杭州银行股份有限公司切合非果真刊行优先股前提的议案》、《关于杭州银行股份有限公司非果真刊行优先股方案的议案》、《关于杭州银行股份有限公司非果真刊行优先股预案的议案》和《关于提请公司股东大会授权董事会及董事会授权人士治理非果真刊行优先股相干屎的议案》,并赞成将该等议案提交发

                                                    行人 2017年度第一次姑且股东大会审议。

                                                    刊行人于 2017 年 2 月 10 日召开 2017 年度第一次姑且股东大会。该次集会会议审议通过了前述议案,同时授权董事会在授权范畴内处理赏罚本次刊行的相干事件。

                                                    (二)中国银监会对本次刊行的许诺2017年 4月 13日,中国银监会浙江禁锢局出具了《关于杭州银行非果真刊行优先股及修改公司章程的批复》(银监复[2017]2098 号),批复赞成刊行人非果真刊行不高出 1亿股的优先股。

                                                    (三) 中国证监会对本次刊行的许诺2017 年 11 月 24 日,刊行人收到中国证监会出具的《关于许诺杭州银股份有限公司非果真刊行优先股的批复》(证监容许[2017]2098 号),许诺刊行人非果真刊行不高出 1亿股优先股。

                                                    综上,本所状师以为:

                                                    刊行人已就本次刊行取得了刊行人内部的核准与授权,且刊行人本次刊行事件已得到银监会和证监会的相干批复,本次刊行的优先股申请在上交所转让,尚待得到上交所的考核赞成。

                                                    二、刊行人本次申请转让刊行的主体资格

                                                    刊行人创立于 1996 年 9 月 25 日。2016 年 9 月 9 日,中国证券监视打点委员会以证监容许[2016]2058 号文许诺刊行人果真刊行不高出 26175 万股新股,该次刊行的股票已于 2016年 10月 27日在上海证券买卖营业所挂牌上市。

                                                    据此,本所状师以为刊行人系一家依法设立的股份有限公司。

                                                    经查,刊行人今朝持有浙江省工商行政打点局揭晓的同一社会名誉代码为

                                                    91330000253924826D 的《业务执照》及中国银行业监视打点委员会浙江禁锢局

                                                    揭晓的机构编码为 B0151H233010001 的《金融容许证》。刊行人的住所地为杭州市下城区庆春路 46 号,法定代表人陈震山,注册成本为 261744.92 万元,公司范例为股份有限公司(中外合伙、上市)。刊行人今朝的策划范畴为:策划中国银行业监视打点委员会依照有关法令、行政礼貌和其他划定核准的营业,,策划范畴以核准文件所列的为准。

                                                    综上,本所状师以为:

                                                    刊行人厦魅正当设立的股份有限公司,具有独立法人资格并有用存续,已取得中国证监会许诺果真刊行股票并已于 2016年 10月 27日在上海证券买卖营业所上市。

                                                    制止法令意见书出具之日止,刊行人不存在法令、礼貌及类型性文件、《刊行人章程》划定的终止气象,具备《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《试点步伐》及《上交所优先股步伐》中关于本次申请转让的主体资格。

                                                    三、刊行人本次刊行申请转让的实质前提

                                                    1、按照证监会《关于许诺杭州银行股份有限公司非果真刊行优先股的批复》(证监容许[2017]2098 号)、《杭州银行股份有限公司非果真刊行优先股刊行环境陈诉书》,刊行人本次刊行回收非果真方法,刊行优先股的数目为 1 亿股,按票面金额(面值)100元刊行,票面股息率为 5.20%,刊行工具为 11家切合《试点步伐》和其他法令、礼貌和类型性文件划定的及格投资者。

                                                    2、2017年 12月 19日,安永华明管帐师事宜所出具了安永华明(2017)验字

                                                    第 60467483_B02 号《验资陈诉》,经审验,制止 2017 年 12 月 18 日止,刊行人

                                                    优先股召募资金专户收到本次刊行召募资金人民币人民币 9988000000.00 元

                                                    (已扣除保荐承销用度人民币 12000000.00元,尚未扣除其他刊行用度人民币

                                                    9739604.25元),扣除该等其他刊行用度,加上本次非果真刊行优先股各项费

                                                    用可抵扣增值税进项税额人民币 948113.21 元,现实召募资金净额为人民币

                                                    9979208508.96元。

                                                    3、刊行人本次刊行已礼聘中国国际金融股份有限公司接受本次刊行的保荐机构。中国国际金融股份有限公司已经证监会挂号并列入保荐机构名单,同时系具有上交所会员资格的证券经纪机构。中国国际金融股份有限公司已指定周玉、孙雷作为保荐代表人详细认真本次刊行的保荐事变,前述两名保荐代表工钱经证监会注册挂号并列入保荐代表人名单的天然人。

                                                    综上,本所状师以为:

                                                    刊行人已依法完本钱次刊行,刊行功效真实、正当、有用,具备本次申请转让的实质前提。

                                                    四、结论意见综上所述,本所状师以为:刊行人本次申请转让切合《指导意见》、《试点步伐》及《上交所优先股营业打点步伐》等相干法令、礼貌和类型性文件所划定的优先股申请转让的前提;本次申请转让尚待取得上交所考核赞成。

                                                    本法令意见书出具日为二〇一七年十二月二十日。

                                                    本法令意见书正本陆份,无副本。

                                                    [本页无正文,为《浙江天册状师事宜所关于杭州银行股份有限公司非果真刊行的优先股申请在上海证券买卖营业所转让的法令意见书》(发文号:TCYJS2017H1395)

                                                    的签定页]浙江天册状师事宜所

                                                    认真人:章靖忠

                                                    签定: 包办状师:黄廉熙

                                                    签定:

                                                    包办状师:金 臻

                                                    签定:
                                                  责任编辑:cnfol001

                                                  上一篇:【问答】上海的“沪BX”出租车私属产权车牌,怎样过户? 下一篇:顺丰控股:北京大成(上海)状师事宜所关于公司2017年股票增值权鼓励打算授予事项的法令意见书